证监会修订证券公司分类评价规则 强化监管与差异化发展

　　给证券公司打分的“考纲”迎来修订。证监会近日就证券公司分类评价规则公开征求意见，旨在更好发挥分类评价制度的“奖优罚劣”和监管“指挥棒”作用，引导证券公司回归本源、更好发挥机构功能，鼓励中小机构差异化发展、特色化经营。

　　本次修订优化整合规模性指标，适当提升部分加分指标的覆盖面，提升对净资产收益率的加分力度，鼓励证券公司坚持集约型的发展方向，并将净资产收益率和经纪、投行、资管等主要业务收入加分提升至前30名，引导中小机构立足自身禀赋探索差异化发展道路。增设的证券公司自营投资权益类资产、权益类基金销售保有规模等专项指标，旨在引导证券公司在引入中长期资金、服务居民财富管理等领域加力发展。

　　此次修订针对重大恶性案件从严下调相关证券公司评级，适当提高了“资格罚”纪律处分扣分分值，使行政处罚扣分分值梯度与其他扣分项一起，与加分项保持总体均衡。这意味着全方位立体化追责体系基本完备，将更有力地支持从严打击证券市场违法违规行为。

　　从近年来的评价结果来看，不断趋严的监管态度正倒逼行业不断加强内部控制和合规管理。面对新的“考纲”，只要端正经营理念，证券公司的“考试分数”就不会差。

（文章来源：证券时报）

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