上交所新规：撤销指定交易当日办结，券商服务面临挑战

　　投资者转户要跑断腿、受尽气的情况将成为历史。

　　6月23日（周一），上交所发布的指定交易业务指南将正式实施。新规明确，对于投资者的撤销指定交易申请，券商要在当日办结，不得故意拖延或拒绝，此举旨在提升转户效率，解决“转户难”问题。

　　券商人士向记者表示，此举影响很大。有的券商为留住客户，对转户申请故意设置障碍，投资者转户难。新规要求当日办结，且提供线上办理，一些服务不佳的券商或面临客户流失风险，券商间客户争抢或更激烈。

　　要求当日办结

　　今年5月23日，上交所发布了《上海证券交易所证券交易业务指南第11号——指定交易业务》，自2025年6月23日起施行，此举是为提高指定交易业务办理的规范性和便利性。

　　通俗而言，指定交易，就是要求投资者指定一家券商营业部来买卖上交所的证券。深交所没有这项制度。一名投资者最多只能开3个沪A证券账户、3个深A证券账户。如果想在第4家券商用到沪A证券账户，就要撤销原先在某家券商的指定交易，然后通过新的券商办理指定交易。

　　本次上交所的新规，最受关注之处，就是明确了券商办理撤销指定交易业务的相关要求，包括当日办结、不得拖延或拒绝、提供线上办理、不得要求投资者至特定营业部办理等。

　　当然，新规也明确了券商不得为投资者申报撤销指定交易的情形。

　　券商压力增大

　　上交所对于撤销指定交易所提出的4项要求，很好解决了此前投资者在撤销指定交易过程中所遇到的主要问题。

　　有券商营业部人士向记者表示，此前投资者在撤销指定交易时，券商为留住客户，往往会故意设置一些门槛障碍。作为从业者肯定不希望客户流失，投资者想要转户往往比较困难。

　　券商中国记者注意到，在上交所2015年发布的细则中，对于撤销指定交易的规定没有明确一些禁止行为。

　　业内人士认为，新规利好投资者，能够提升股民转户效率，节省时间，破除“转户难”问题。此外，投资者还能降低因券商服务差被迫滞留的成本，股民选择的自主性大大提升。

　　不过，对于券商而言则压力陡增。券商不能再企图故意设置障碍而强行留住客户，需要真正地提升服务质量，用服务来留住客户。另外，券商还需要升级系统，以支持线上撤指定功能。部分服务不佳的中小券商可能面临客户流失的风险。

　　部分券商已行动

　　规则生效日期临近，部分券商已经开始着手落实新规。

　　6月19日，西南证券在官网发布了《关于新版<指定交易协议>发布的通知》。通知称，因上交所更新《指定交易协议》，公司同步更新了第八条。

　　6月20日，财通证券修订发布了《指定交易协议书》，其中也明确指出相关要求。

（文章来源：券商中国）

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