证监会修订券商分类评价规定 强化合规监管

　　上证报中国证券网讯（记者常佩琦）日前，中国证监会就《证券公司分类评价规定（修订草案征求意见稿）》（下称《规定》）公开征求意见。《规定》重点突出“打大打恶”导向，优化评价结果下调手段，同时适当调整扣分分值设置，提升评价的合理性。这一举措旨在进一步规范证券市场，促进券商行业的健康发展。

　　对此，北京市长安律师事务所合伙人陈科在接受上海证券报记者采访时表示，《规定》将通过行政处罚类扣分机制和自律类处分扣分机制对券商实施日常动态量化分类监管，通过重大违法降级机制对突破监管底线的行为及时采取降级措施。这有助于强化券商的合规经营意识，维护市场秩序。

　　谈及《规定》对市场的影响，陈科认为，激进扩张、内控薄弱、屡次违规的中小券商需加强合规意识和强监管意识，同时头部券商在强监管防风险方面也需打造相应的“头部”风控合规能力。这一规定将促使券商行业更加注重风险管理和合规经营，推动行业整体水平的提升。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）

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