证监会修订证券公司分类评价规定 强化“打大打恶”导向

　　上证报中国证券网讯（记者常佩琦）日前，中国证监会就《证券公司分类评价规定（修订草案征求意见稿）》（下称《规定》）公开征求意见。《规定》重点突出“打大打恶”导向，优化评价结果下调手段，同时适当调整扣分分值设置，提升评价的合理性。

　　对此，清华大学国家金融研究院院长田轩表示，通过“打大打恶”导向，优化评价结果下调手段，以及适当调整扣分分值设置，可以有效震慑重大违法违规行为，提升市场公平性，增强投资者信心，促进证券市场健康发展。

　　田轩具体分析，一方面，扩大评价结果下调手段的适用范围，对于存在重大违法违规的公司可以直接下调评价结果。另一方面，提高“资格罚”纪律处分扣分分值，强化自律措施惩戒力度，同时《规定》第九条优化行政处罚扣分分值，可以使得不同性质的违规行为在评分系统中有更为合理的区分。

　　“在‘打大打恶’导向下，针对存在重大违法违规行为的证券公司群体，监管部门可下调其评价结果，将直接影响其市场声誉和业务开展。”田轩进一步分析，证券公司也会受到“资格罚”纪律处分，如限制业务范围、撤销业务许可等，直接影响其经营能力和市场竞争力。

　　在田轩看来，《规定》优化后，对大型证券公司的影响或较为显著。此外，虽然小型证券公司市场份额较小，但受罚后生存压力更大，甚至面临退出市场的风险。

　　“整体看，《规定》优化完善后，证券市场将趋向规范。长期而言，有助于提升行业整体水平，保护投资者利益，促进市场良性循环。”田轩判断。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）

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