湖南金证顾问遭责令整改 暂停新增客户3个月

　　据湖南证监局6月17日消息，对湖南金证投资咨询顾问有限公司采取责令改正并责令暂停新增客户监管措施。

　　经查，湖南金证顾问存在多个问题：内部控制与合规管理不完善；投资咨询业务开展不规范，存在不实、误导性营销宣传、承诺投资收益等情形；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供证券投资建议；部分投资建议未提供合理依据，且风险提示不到位；未妥善处理客户投诉。

　　根据规定，湖南证监局决定对公司采取责令改正并责令暂停新增客户3个月的监管措施。

　　湖南证监局强调，公司应采取有效措施对上述问题进行整改，整改期间需每月向该局报送整改报告。整改应严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，切实提高合规管理水平。

　　在暂停期间不得签约新客户，老客户服务期满不得续约，不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务。暂停新增客户期满后，公司应当向该局书面申请，经该局验收完成后，方可新增客户。

　　资料显示，湖南金证投资咨询顾问有限公司于1997年创立，现有注册资本5000万元，员工有400余人，是中国证监会批准的全国第一批、湖南省首家证券投资咨询专业机构。公司主营业务包括：投资顾问业务、资产管理业务、财顾投行业务、投资管理业务等。

（文章来源：深圳商报·读创）

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