深圳证监局通报私募乱象 聚焦监管与合规

监管通报私募行业乱象。

6月20日，深圳证监局发布《深圳私募基金监管情况通报》，指出辖区少数私募基金管理人从事与私募基金管理相冲突或无关业务，如销售伪金交所产品、卖课、算命、为券商引流开户获取返佣等，债券私募利益输送，在管基金与高管自有资金进行“高买低卖”交易。

深圳证监局认为，核心原因是相关人员合规意识淡薄，将私募基金管理人视同为一般企业，个别机构甚至沦为犯罪工具。

有机构销售伪金交所产品

辖区内有部分私募机构偏离主责主业，从事与私募基金管理无关业务。如销售伪金交所产品、提供咨询服务、居间服务，销售投资标的公司股权，甚至协助非员工获取从业资格、在办公场地开展易经算命等。

具体来看，比如有股权类私募机构销售伪金交所产品，某证券类私募机构管理费收入和业绩报酬占公司收入比重极低，主要收入来自实控人通过自媒体销售“投资课程”等。

利用产品违规利益输送

部分私募机构利用在管私募基金产品进行利益输送，损害投资者权益。债券市场的利益输送问题较为突出，另有向在管基金收取大额“顾问费”，向投资标的收取咨询服务费但未纳入基金财产，运作在管基金与高管自有资金进行“高买低卖”交易等情形。

利用管理人资质从事违法犯罪活动

有私募机构利用管理人资质从事违法犯罪活动，深圳证监局梳理出五大行为，包括非法募资行为，出借、出卖管理人资质，实控人控制本公司私募基金账户实施市场操纵，利用私募基金开展场外配资，参与非法经营活动。

下一步加大监管检查力度

深圳证监局提出四点监管要求，一是聚焦主营业务，二是加强合规内控，三是严防违法犯罪，四是保证持续经营能力。下一步将持续加强对辖区私募基金管理人合规运作的监管检查力度。

（文章来源：券商中国）

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