深圳证监局通报私募行业乱象，加强合规监管

　　深圳证监局通报私募行业乱象。

　　近日，深圳证监局发布最新一期《深圳私募基金监管情况通报》指出，近年来在日常监管中发现，辖区少数私募基金管理人从事与私募基金管理相冲突或无关的业务，例如销售伪金交所产品、卖课、算命、为券商引流开户获取返佣；债券私募利益输送；在管基金与高管自有资金进行“高买低卖”交易等。私募行业乱象频发，亟待整治。

　　深圳证监局表示，下一步将持续加强对辖区私募基金管理人合规运作的监管检查力度，严肃问责各类违法违规行为，督导各私募机构聚焦投资主业，完善合规风控机制，不断提升专业化和规范化运作水平。

　　有私募与易经算命人士混同办公

　　通报显示，深圳证监局发现辖区内有部分私募从事与私募基金管理无关业务。具体来看，有股权类私募机构销售伪金交所产品，也有私募机构对外提供咨询服务或居间服务，另有私募机构销售投资标的公司股权。此外，还有私募机构在办公场地内开展无关活动，如证券类私募机构与4家关联公司混同办公，现场存在多名人员从事易经算命等与私募基金管理无关的业务。

　　利用产品违规利益输送

　　值得注意的是，部分私募机构利用在管私募基金产品进行利益输送。例如，深圳证监局指出，辖区内某证券类私募机构投资经理与某证券公司从业人员商定，由其管理的私募基金出资承接后者指定的7只城投债，后者向其支付相应报酬。不仅如此，还有一些私募机构通过在管基金与高管自有资金进行“高买低卖”的交易。

　　此外，通报内容还显示，有私募机构向在管基金收取大额“顾问费”但未向投资者披露；私募机构收取咨询服务费但却未纳入基金财产等。

　　利用管理人资质从事违法犯罪活动

　　更有私募机构利用管理人资质从事违法犯罪活动。一是非法募资行为，二是出借、出卖管理人资质，为不法分子非法吸收公众存款提供便利。三是实控人控制本公司私募基金账户实施市场操纵。四是利用私募基金开展场外配资。五是有私募机构参与非法经营活动。

　　对于私募基金乱象行为，深圳证监局提出四点监管要求，包括聚焦主营业务，加强合规内控，严防违法犯罪，保证持续经营能力。

　　深圳证监局表示，将持续加强监管检查力度，严肃问责各类违法违规行为，督导各私募机构提升专业化和规范化运作水平。

（文章来源：澎湃新闻）

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