证监会发布期货公司分类评价新规征求意见稿

作为期货公司的年度“大考”——期货公司分类的评价规定备受行业关注。近日，中国证监会就《期货公司分类评价规定（征求意见稿）》（下称《评价规定》）向社会公开征求意见。自2009年发布以来，该规定历经多次修订，旨在进一步完善期货公司监管。

本次征求意见稿共四十四条，明确了期货公司分类评价的扣分与加分标准，并简化了评价流程。值得注意的是，证监会同日还发布了《期货市场程序化交易管理规定（试行）》，加强对期货市场的全过程监管，自2025年10月9日起实施。

调整扣分安排

期货公司分类基于持续合规状况、风险管理能力、市场竞争力及服务实体经济能力，采用计分制进行评价。证监会根据得分将期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五类11个级别。

扣分内容主要涉及期货公司内部管理不善、风险管理不达标、重大违规行为及监管机构处罚等。本次《评价规定》对扣分标准进行了优化，如撤销业务许可、关闭分支机构的扣分由20分调整为7分，罚款、没收违法所得的扣分由15分调整为5分。

同时，对于评价期外被采取监管措施但违法违规行为发生在评价期内的，可纳入本评价期，及时反映公司最新风控合规状况。

优化加分标准

加分指标包括市场竞争力、服务实体经济能力、专项评价和特殊情形激励。在服务实体经济能力上，增加了“中长期资金客户日均持仓”指标，突出对产业客户和中长期资金客户的支持。

市场竞争力指标被调整为三大类9项，全面评价期货公司各项业务、盈利水平和资本实力。新增衍生品交易服务实体企业规模排名加分项，鼓励期货公司服务实体经济。

此外，删除了部分重复或限制性指标，如“加权调整后日均机构客户权益总额”，以适应期货公司业务范围的增加。同时，对配合监管部门开展风险处置、持续合规无扣分、公司合并等情形予以加分激励。

证监会人士指出，此次修订旨在引导期货公司合规稳健经营，提高业务水平，增强服务实体经济和国家战略能力。

（文章来源：券商中国）

声明：

1. 风险提示：以上内容仅来自互联网，文中内容或观点仅作为原作者或者原网站的观点，不代表本站的任何立场，不构成与本站相关的任何投资建议。在作出任何投资决定前，投资者应根据自身情况考虑投资产品相关的风险因素，并于需要时咨询专业投资顾问意见。本站竭力但不能证实上述内容的真实性、准确性和原创性，对此本站不做任何保证和承诺。
2. 本站认真尊重知识产权及您的合法权益，如发现本站内容或相关标识侵犯了您的权益，请您与我们联系删除。