深圳证监局通报私募违规：不务正业、利益输送与违法犯罪

卖课、算命、修订家谱……部分私募机构“不务正业”的现象引发市场热议。日前，深圳证监局披露的《深圳私募基金监管情况通报》显示，辖区少数私募基金管理人从事与私募基金管理相冲突或无关的业务、利用在管私募基金进行利益输送、利用管理人资质从事违法犯罪活动。涉事私募包括证券类私募和股权类私募等两类机构。

深圳证监局表示，发生相关情形的核心原因在于，相关人员合规意识淡漠。根据监管要求，辖区各私募基金管理人应当聚焦主责主业，谨慎勤勉履行职责，不得直接或间接从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务，更不得利用私募基金开展利益输送、从事违法犯罪活动。

从事与私募基金管理无关的业务方面，通报中提及的六种典型现象分别为：销售伪金交所产品、对外提供咨询服务、对外提供居间服务、销售投资标的公司股权、协助非公司员工获取基金从业资格、在办公场地内开展无关活动。

利用在管私募基金进行利益输送方面，违规收取所谓的顾问费、咨询服务费问题较为多见，变相向高管自有资金产品输送利益，运作在管基金为他人指定的债券提供流动性支持等引发关注。

利用管理人资质从事违法犯罪活动方面，主要涵盖设立未备案有限合伙企业、出借和出卖管理人资质、实施市场操纵、开展场外配资、参与非法经营等方面。

深圳证监局表示，私募机构应聚焦主业、加强合规内控、严防违法犯罪、保证持续经营能力。下一步，深圳证监局将持续加强对辖区私募基金管理人合规运作的监管检查力度，严肃问责各类违法违规行为。

（文章来源：中国证券报）

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